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| 文號 | 錫政辦規(guī)〔2024〕1 號 |
|---|---|
| 制發(fā)機關 | 無錫市人民政府辦公室 |
| 成文日期 | 2024-02-19 16:40:42 |
| 文件狀態(tài) | 執(zhí)行中 |
市政府辦公室關于印發(fā)無錫市新型
研發(fā)機構管理辦法的通知
錫政辦規(guī)〔2024〕1 號
各市（縣）、區(qū)人民政府，市各委辦局，市各直屬單位：
《無錫市新型研發(fā)機構管理辦法》已經市政府第35次常務會議審議通過，現印發(fā)給你們，請認真貫徹實施。
無錫市人民政府辦公室
2024年2月19日
（此件公開發(fā)布）
無錫市新型研發(fā)機構管理辦法
第一章 總 則
第一條 為加強全市新型研發(fā)機構建設的統(tǒng)籌布局，強化新型研發(fā)機構技術創(chuàng)新和產業(yè)支撐能力，引導新型研發(fā)機構規(guī)范建設運營管理，推動高質量發(fā)展，根據《中華人民共和國科學技術進步法》、科技部《關于促進新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見》（國科發(fā)政〔2019〕313號）、《無錫市科技創(chuàng)新促進條例》（無錫市第十六屆人民代表大會常務委員會公告第40號）等法律法規(guī)和文件制定本辦法。
第二條 本辦法所稱新型研發(fā)機構是指聚焦本市科技創(chuàng)新發(fā)展需求，主要從事基礎研究、應用基礎研究、關鍵核心技術攻關、產業(yè)共性技術研發(fā)與服務，以及相關人才引育、技術轉移和成果轉化、衍生孵化等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動，投資主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構，可依法注冊或登記為新型科研事業(yè)單位、科技類民辦非企業(yè)單位和研發(fā)服務類企業(yè)。
第三條 市（縣）區(qū)人民政府、省級以上開發(fā)區(qū)管委會負責本地區(qū)新型研發(fā)機構的培育、建設、服務全過程管理，在場所建設、科研條件、人才服務和經費支持等方面予以保障。
科技行政主管部門統(tǒng)籌協調新型研發(fā)機構建設、管理工作；其他相關部門按照職責做好相關工作。
市產業(yè)創(chuàng)新研究院接受市科技行政主管部門委托，承擔新型研發(fā)機構評估、驗收、績效評價等日常管理工作的組織實施。
第二章 共建管理
第四條 由市人民政府或市人民政府授權的市（縣）區(qū)人民政府、省級以上開發(fā)區(qū)管委會，圍繞國家、省和市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、重大任務，聚焦市“465”現代產業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展需求，與高校院所、企業(yè)和高層次人才（團隊）等創(chuàng)新主體簽訂共建協議，主動布局建設的新型研發(fā)機構統(tǒng)稱共建新型研發(fā)機構，應當符合下列目標導向之一：
（一）從事戰(zhàn)略性、前瞻性、顛覆性、交叉性領域研究，承擔國家、省、市科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略、科技創(chuàng)新重大項目，對提升本市區(qū)域創(chuàng)新能力有重大推動作用；
（二）聚焦國家實驗室、國際大科學計劃、重大科技基礎設施、戰(zhàn)略科技人才引育等實際需求，承擔重大科技創(chuàng)新基地和平臺建設任務；
（三）聚焦市“465”現代產業(yè)集群建設，填補市現代產業(yè)細分領域技術創(chuàng)新空白，對相關產業(yè)升級發(fā)展、高端人才引育發(fā)揮平臺性、引領性支撐作用。
第五條 共建新型研發(fā)機構的建設依托主體原則上應當符合以下條件之一：
（一）依托高校院所建設的新型研發(fā)機構，高校院所應當為國內“雙一流”建設高校、國（境）外知名高校院所、中央和國家級科研機構。
（二）依托企業(yè)建設的新型研發(fā)機構，企業(yè)應當為具有獨立法人資格的行業(yè)龍頭企業(yè)，且研發(fā)能力居行業(yè)前列。
（三）依托高層次人才（團隊）建設的新型研發(fā)機構，高層次人才（團隊）應當符合無錫市“太湖人才計劃”創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才（團隊）或醫(yī)學專家團隊等項目類別人才（團隊）條件要求。
第六條 共建新型研發(fā)機構建設堅持屬地化原則，程序如下：
（一）提出建設意向。根據產業(yè)發(fā)展需求，由機構擬落戶地人民政府向市人民政府提出建設意向。
（二）評估建設意向。市產業(yè)創(chuàng)新研究院綜合產業(yè)領域匹配性、區(qū)域創(chuàng)新集聚度、新型研發(fā)機構的功能定位和基本條件等方面，對建設的必要性、可行性進行評估。
（三）形成建設方案。通過建設意向評估的，由市產業(yè)創(chuàng)新研究院協同機構擬落戶地人民政府，指導機構建設依托主體形成建設方案。
（四）論證建設方案。市產業(yè)創(chuàng)新研究院組織建設方案論證。通過論證的，由市科技行政主管部門依據建設方案和論證意見，形成報告提交市人民政府審議。
（五）啟動建設。市人民政府審議通過的，由市科技行政主管部門組織各共建方簽訂共建協議。協議簽署后，機構所在地人民政府負責辦理機構登記注冊、場所落實等支持保障工作。共建新型研發(fā)機構完成登記注冊后，列入“無錫市新型研發(fā)機構”管理序列，原則上應當在1個月內召開理事會（管委會）會議，啟動建設。
第七條 共建新型研發(fā)機構協議共建期原則上以取得獨立法人登記證書之日為起始期，有共建協議約定的以協議約定為準，協議共建期一般不超過5年。
第八條 市產業(yè)創(chuàng)新研究院依據共建協議約定的建設內容和機構年度建設目標，按年度對協議共建期內的共建新型研發(fā)機構建設情況進行評估。
第九條 共建新型研發(fā)機構評估結果分為“好、良好、一般”3個等級，市級財政建設支持資金的撥付與評估結果掛鉤，當年的評估結果作為下一年度的資金撥付依據。
（一）評估結果為“好”的，可一次性100%撥付當年度扶持資金；
（二）評估結果為“良好”的，可按不高于當年度扶持資金的80%予以撥付；
（三）評估結果為“一般”的，當年度資金暫緩撥付。新型研發(fā)機構應當提交情況說明，經所在地人民政府審核后提交至市科技行政主管部門。市科技行政主管部門會同市財政部門對相關情況進行核實，確定為客觀原因造成的，扶持資金撥付比例不高于80%。
第十條 共建新型研發(fā)機構協議共建期滿后，市產業(yè)創(chuàng)新研究院組織建設驗收，達到共建協議和本辦法第十四條所規(guī)定的條件要求的視為驗收通過。對于驗收未通過的，停止撥付相關經費。
第十一條 所在地科技行政主管部門應當加強對共建新型研發(fā)機構的日常監(jiān)督管理，對無法完成目標任務或無法可持續(xù)發(fā)展的新型研發(fā)機構，應當及時與共建方協商，提出終止申請或資源重組方案，經各共建方協商決策后依法依規(guī)處置。
第十二條 協議共建期滿后，通過市產業(yè)創(chuàng)新研究院驗收的共建新型研發(fā)機構，可按相關規(guī)定持續(xù)獲得績效評價獎勵、“撥投結合”科研項目、人才等方面政策支持。
第十三條 本辦法出臺前由市人民政府、市（縣）區(qū)人民政府、省級以上開發(fā)區(qū)管委會與各類建設依托主體協議共建的各類新型科研機構，經評估符合條件的，納入共建新型研發(fā)機構管理。尚在協議共建期內的，市級財政支持資金原則上不超過機構所在地財政支持資金（不含場地建設資金）的30%，最高支持1億元。
第三章 列統(tǒng)管理
第十四條 發(fā)展戰(zhàn)略和研發(fā)方向符合市“465”現代產業(yè)集群發(fā)展方向，共建新型研發(fā)機構以外且符合以下條件的，可自愿申請列統(tǒng)新型研發(fā)機構：
（一）在本市行政區(qū)域內注冊或登記，具有獨立法人資格。
（二）具有公共研發(fā)屬性。以開展基礎研究、應用基礎研究、關鍵核心技術攻關、產業(yè)共性技術研發(fā)與服務為核心業(yè)務，年度“五技”服務收入、試制或首臺套產品收入、政府購買技術性服務收入和技術股權投資收益占到年度收入總額的50%以上。
（三）具有穩(wěn)定的研發(fā)隊伍。已入駐1個以上核心人才團隊，擁有創(chuàng)新能力和核心技術，團隊帶頭人具有深厚的行業(yè)背景和影響力；固定研發(fā)人員不少于10人，占員工總數比例不低于30%，其中高級職稱或碩士以上學歷的研發(fā)人員占固定研發(fā)人員比例不低于30%。
（四）具有穩(wěn)定的成果來源。通過自主研發(fā)、并購等方式，獲得對其研發(fā)活動在技術上發(fā)揮核心支持作用的知識產權的所有權，技術成果具有產業(yè)化基礎和市場化前景。
（五）具有穩(wěn)定的研發(fā)投入。出資方投入、科技創(chuàng)新活動收入等能夠保障新型研發(fā)機構建設發(fā)展需要；年度研發(fā)經費支出不少于300萬元，占年度主營業(yè)務收入比例不低于20%；尚未產生主營業(yè)務收入的，研發(fā)投入占總支出比例不低于50%。
（六）具有必備的研發(fā)條件。具備進行研究、開發(fā)和試驗所需的科研儀器、設備和固定場地等研發(fā)基礎條件，辦公和科研場地固定面積不少于500平方米，科研儀器設備原值不低于500萬元或上年度委托研發(fā)測試金額不低于500萬元。
第十五條 市科技行政主管部門按年度發(fā)布新型研發(fā)機構列統(tǒng)通知，明確申請的相關要求；市（縣）區(qū)科技行政主管部門對申請機構的運營狀態(tài)和材料的真實性、有效性進行審核；市科技行政主管部門會同市產業(yè)創(chuàng)新研究院，結合現場考察對申請材料進行專項審核，對符合條件的機構，經公示無異議后列入“無錫市新型研發(fā)機構”管理序列。
第四章 績效評價
第十六條 市產業(yè)創(chuàng)新研究院根據新型研發(fā)機構類別和功能定位，分類設置績效評價指標體系，制定新型研發(fā)機構績效評價辦法，經市科技行政主管部門審定后按年度對新型研發(fā)機構進行績效評價。
第十七條 績效評價的主要內容包括投入產出、人才引育、成果轉化與產業(yè)化、法人治理等情況。
（一）投入產出。投入主要從資金到位率、到位及時性、年度研發(fā)經費投入總額及占主營業(yè)務收入比例、工程建設等方面進行評價。產出主要從科研論文、知識產權、投入與產出效率以及新技術、新產品、新工藝、新材料等方面進行評價。
（二）人才引育。主要從固定研發(fā)人員規(guī)模及結構，以及代表性人才的創(chuàng)新能力、價值和貢獻，包括集聚資源、帶領團隊、貢獻學術與技術成果、實施成果轉化與國內外合作交流成效等方面進行評價。
（三）成果轉化與產業(yè)化。主要從“五技服務”總量、收入總額及覆蓋面，成果轉化效益、技術溢出效益，產業(yè)規(guī)劃與標準制定、建設產業(yè)創(chuàng)新基地和開拓產業(yè)新方向等方面進行評價。
（四）法人治理。主要從新型研發(fā)機構決策機制、科研項目研發(fā)組織體系、內控管理、財務管理等體制機制方面進行評價。
第十八條 對新型研發(fā)機構績效評價按照新型研發(fā)機構自評價、屬地科技行政主管部門審查、市產業(yè)創(chuàng)新研究院整體評價、市科技行政主管部門審核的程序開展。
第十九條 新型研發(fā)機構績效等級分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等次。其中，優(yōu)秀、良好等次的比例不高于當年參加評價機構總數的15%、25%。
第二十條 績效評價結果作為“無錫市新型研發(fā)機構”動態(tài)管理、政策扶持的重要依據。根據績效評價結果，市級財政可按照機構上年度非財政經費支持的研發(fā)經費支出20%的比例，分檔擇優(yōu)給予最高500萬元研發(fā)補助支持。
第二十一條 協議共建期內的共建新型研發(fā)機構，其績效評價以建設期評估代行，不享受研發(fā)補助支持。
第五章 運營管理
第二十二條 新型研發(fā)機構應當加強黨的建設，根據《中國共產黨章程》規(guī)定健全黨的組織，強化黨建工作職責，推進黨建工作和業(yè)務工作深度融合。
第二十三條 新型研發(fā)機構發(fā)生注冊地址、法人資質、名稱、投資主體等事項變更和重大人員變動等情況，需在1個月內書面向所在地科技行政主管部門提交重大變更報告，所在地科技行政主管部門應當在收到報告10個工作日內，完成審核并向市科技行政主管部門報備。
第二十四條 新型研發(fā)機構應當主動配合科技、財政、審計、統(tǒng)計等部門的監(jiān)督檢查、統(tǒng)計調查，按要求參加績效評價；每年第一季度向市科技行政主管部門提交上一年度運行情況報告，并對報告信息的真實性、完整性負責。
第二十五條 共建新型研發(fā)機構財政補助資金應當嚴格遵循專款專用原則，不得用于《無錫市共建新型研發(fā)機構財政資金使用負面清單》規(guī)定的條款，并對清單所列禁止情形外的經費使用負主體管理責任。
第二十六條 新型研發(fā)機構建設發(fā)展堅持“誰舉辦、誰負責，誰設立、誰撤銷”的原則，實行動態(tài)管理，有下列情形之一的，市科技行政主管部門按照程序調整出“無錫市新型研發(fā)機構”管理序列：
（一）不參加績效評價或者績效評價結果連續(xù)兩年不合格的；
（二）不配合有關部門監(jiān)督檢查、統(tǒng)計調查，不按要求提供材料和數據，或者提供的材料和數據存在弄虛作假的；
（三）發(fā)生重大安全、質量事故，存在嚴重環(huán)境違法、知識產權違法、稅務違法、科研失信等行為的；
（四）存在其他不符合“無錫市新型研發(fā)機構”條件情形的。
第六章 附 則
第二十七條 本辦法自2024年4月1日起實施，有效期至2029年3月31日，由市科技、財政部門承擔具體解釋工作。
附件：1.無錫市共建新型研發(fā)機構建設意向申報表
2.無錫市共建新型研發(fā)機構建設意向申報書
3.無錫市共建新型研發(fā)機構協議
4.無錫市新型研發(fā)機構列統(tǒng)申請表
5.無錫市新型研發(fā)機構列統(tǒng)申報書
6.無錫市共建新型研發(fā)機構財政資金使用負面清單
附件2
無錫市共建新型研發(fā)機構建設意向申報書
（參考提綱）
一、建設背景和必要性
落實國家、省重大科技部署，支撐本市創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，服務市“465”現代產業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展、企業(yè)培育孵化、高層次人才集聚、科技成果轉移轉化等方面的意義。
二、建設依托主體的基礎和建設條件
（一）擬建機構名稱、產業(yè)領域、研究方向、主要研究內容、資金投入等。
（二）建設依托主體實驗室、中試基地、產業(yè)化基地、實驗設備、獲評科研平臺等方面情況。
（三）建設依托主體核心團隊及領軍人物情況，包括可引入高端人才（拔尖及以上）、全職研發(fā)人員、研發(fā)人員集聚情況，以及職業(yè)人才或研究生培養(yǎng)等方面。
（四）科研活動方面，包括建設依托主體在研項目、新技術開發(fā)成果、專利論文、標準制定、獲獎等情況。
（五）其他情況。
三、主要目標和任務
（一）擬建機構目標定位、主要發(fā)展方向。
（二）擬建機構的發(fā)展戰(zhàn)略與經營思路。
（三）擬建機構的中長期目標（參照第二條逐項列舉）。
四、管理運行機制
（一）擬建機構法人性質、組織架構、股本組成等情況。
（二）擬建機構擬采取的可持續(xù)運行機制、管理體制、發(fā)展模式、市場化運營情況等。
五、下步建設方案
（列出擬建機構5年總體建設方案，包括每年度建設目標任務）
（一）規(guī)模與建設地點（包括擬建機構人才團隊建設方案、研發(fā)技術方案、設備方案和工程方案）。
（二）實施進度與管理。
（三）投資估算及資金籌措方案。
（四）可持續(xù)發(fā)展機制。
附件3
無錫市共建新型研發(fā)機構協議
（參考模板）
甲方：
乙方：
（共建協議應當包括合作背景、目標定位、建設內容、預期目標、組織體系、運作機制、建設保障、產權歸屬、雙方權責等方面內容，明確研發(fā)團隊領軍人才、日常運營團隊及團隊投入，明確階段目標任務、知識產權權屬、建設經費構成及主要用途，附列中大型設備名稱、價格。）
一、合作背景
包括建立合作的文件依據、經濟社會背景以及各方具有的優(yōu)勢。
二、建設定位
包括研發(fā)機構的發(fā)展方向、發(fā)展領域及規(guī)劃等內容。
三、項目簡介
包括項目地址、注冊性質、管理模式、研究方向、理事會（管委會）組成等內容。
四、預期建設目標
包括團隊領軍人、常駐負責人、引進人才層次和數量，預期科研成果數量、孵化項目數量、孵化企業(yè)數量及類別，擬組織承辦的會議場次及規(guī)模，分階段目標任務，以及其他相關考核目標。
五、合作內容
（一）物理空間。包括分期給予支持的物理空間面積、規(guī)格、產權情況。
（二）權益情況。包括研究成果所有權、投資收益權以及研發(fā)設備產權歸屬情況。
（三）經費情況支持經費的數額及撥付方式，包括運營費、研發(fā)費、孵化基金等費用。
（四）其他支持。包括人才、招商、稅收、教育、就業(yè)等領域支持政策情況。
六、各方責任和權利
包括合作條款中涉及合作各方的責任劃分及應盡義務。
七、其他內容
包括保密條款、商議機制、爭議解決、協議簽訂份數和法律義務責任等協議中未明確的其他事項內容。
甲方： （蓋章） 乙方：（蓋章）
委托代理人： 委托代理人：
時 間： 年 月 日 時 間： 年 月 日
附件5
無錫市新型研發(fā)機構列統(tǒng)申報書
（參考提綱）
一、建設背景和必要性
落實國家、省重大科技部署，支撐我市創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，服務本市“465”現代產業(yè)集群發(fā)展、企業(yè)培育孵化、高層次人才集聚、科技成果轉移轉化等方面的意義
二、現有基礎和建設條件
（一）申報單位注冊名稱、時間、地點、產業(yè)領域、研究方向、主要研究內容、資金投入等
（二）基礎建設方面，包括實驗室、中試基地、產業(yè)化基地、實驗設備、獲評科研平臺等方面情況
（三）人才引育方面，包括高端人才（拔尖及以上）、全職研發(fā)人員、研發(fā)人員集聚情況，以及職業(yè)人才或研究生培養(yǎng)等方面
（四）科研活動方面，包括近三年研發(fā)投入、在研項目、獲批市級以上科研項目、新技術開發(fā)、成果產出、專利論文、標準制定、獲獎等情況
（五）運營成效方面，包括服務企業(yè)、院企合作、項目孵化、引進培育等進展情況
（六）可持續(xù)發(fā)展方面，包括產業(yè)化公司、產業(yè)基金、天使基金等設立情況
三、主要目標和任務
（一）目標定位、主要發(fā)展方向
（二）發(fā)展戰(zhàn)略與經營思路
（三）中長期目標（參照第二條逐項列舉）
四、管理運行機制
（一）法人性質、組織架構、股本組成等情況
（二）已經或擬采取的可持續(xù)運行機制、管理體制、發(fā)展模式、市場化運營情況等
責編：司法局
